[Introverted investor] 📌อยากมีใบอนุญาต ‘ผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner)’ หรือ ‘IP License’ ต้องทำอย่างไรบ้าง?☝️ 🟢ก่อนอื่นเรามาทำความรู้จักกันก่อนสักนิดว่า ‘IP License’ คืออะไร?

สำรวจ
ลงทุน
คำถาม

มีบัญชีอยู่แล้ว?หรือ

Introverted investor

•

26 ธ.ค. 2023 เวลา 14:55 • ธุรกิจ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.)

📌อยากมีใบอนุญาต ‘ผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner)’ หรือ ‘IP License’ ต้องทำอย่างไรบ้าง?☝️

🟢ก่อนอื่นเรามาทำความรู้จักกันก่อนสักนิดว่า ‘IP License’ คืออะไร?

‘IP License’ คือ ใบอนุญาตผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner) มีหน้าที่หลักๆเลยคือการให้คำแนะนำและวางแผนด้านการลงทุนประกอบคำแนะนำนั้นได้อย่างเฉพาะเจาะจงแก่นักลงทุนทั่วไป สามารถวิเคราะห์ข้อมูลเชิงลึกของนักลงทุนแต่ละรายเพื่อนำมาประกอบการให้คำแนะนำและการวางแผน อันสอดคล้องกับความเสี่ยงที่ยอมรับได้และวัตถุประสงค์การลงทุนที่แตกต่างกันของนักลงทุนแต่ละราย

สิ่งที่พิเศษกว่าใบอนุญาตแบบอื่นๆก็คือ ‘IP License’ สามารถวิเคราะห์ข้อมูลเชิงลึกและวางแผนการลงทุน จัดพอร์ตการลงทุนให้แก่ลูกค้าได้อย่างเฉพาะเจาะจงเป็นรายบุคคลนั่นเอง เพราะคนเรานั้นแตกต่างกัน

❎หมายเหตุ : การให้คำแนะนำ วางแผน ชักชวน เชื้อเชิญ โน้มน้าว เพื่อให้เกิดการซื้อขายลงทุนในตราสารทางการเงิน หรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินในตลาดเงินและตลาดทุน จำเป็นต้องมีใบอนุญาต หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หากกระทำโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือความเห็นชอบถือว่ามีความผิดตามกฎหมาย

✅เส้นทางการมีใบอนุญาต ‘ผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner) มีอยู่ 2 เส้นทางหลักด้วยกัน

📌แบบที่ 1 (สำหรับตัวผมเอง)

🖍สอบผ่านหลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (Plain Products: Full paper) : IC Plain

🖍สอบผ่านหลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน เสี่ยงสูง (ตราสารหนี้และกองทุนรวม) : IC Complex 2

🖍สอบผ่านหลักสูตรความรู้เกี่ยวกับตราสารที่มีความซับซ้อน เสี่ยงสูง (สัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หรือ : IC Complex 3

🖍สอบผ่านหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® ฉบับที่ 1: พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษีและจรรยาบรรณ

🖍สอบผ่านหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® ฉบับที่ 2: การวางแผนการลงทุน (หลักสูตรเดิม)

🖍มีวุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป (ไม่จำกัดสาขา)

📌แบบที่ 2

🖋สอบผ่านหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® ฉบับที่ 1: พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษีและจรรยาบรรณ

🖋สอบผ่านหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® ฉบับที่ 2: การวางแผนการลงทุน (หลักสูตรปรับปรุงใหม่)

🖋ไม่จำเป็นต้องมีวุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรี

🔎เพิ่มเติม : ข้อสอบหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® ฉบับที่ 2: การวางแผนการลงทุน (หลักสูตรปรับปรุงใหม่) กล่าวสรุปแบบง่ายๆอย่างรวบรัดก็คือการบรรจุเพิ่มเติมข้อสอบที่เกี่ยวข้องกับการแนะนำการลงทุน ตราสารทางการเงินที่มีความซับซ้อน เสี่ยงสูง และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เข้ามานั่นเอง เสมือนการรวบข้อสอบ IC License เข้ามาไว้ด้วย สอบจบในฉบับเดียว ไม่ต้องไปเสียเวลาแยกสอบหลายที่ หลายครั้ง ประหยัดเวลาดี แน่นอนว่าลักษณะของข้อสอบนั้นมีจำนวนข้อมากกว่าหลักสูตรเดิม ยากกว่า ใช้เวลาสอบนานกว่า และค่าสมัครสอบแพงกว่า

⭕อย่าลืมว่าการสมัครสอบหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® จำเป็นต้องผ่านการอบรมก่อนนะครับ มิเช่นนั้นจะไม่มีสิทธิสมัครสอบ ซึ่งทั้ง 2 เส้นทางนั้นหากเราตะลุยฝ่าด่าน สอบผ่านข้อสอบทุกหลักสูตรที่กล่าวมาสำเร็จ จะสามารถนำไปขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ และขอใบอนุญาตได้ดังนี้ (ได้ 2 อย่างเหมือนกัน ไม่ว่าคุณจะเลือกเดินเส้นทางไหน)

1⃣ คุณวุฒิวิชาชีพที่ปรึกษาการเงิน AFPT™ (ด้านการลงทุน)

2⃣ ใบอนุญาตผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner) : IP License

❓ส่วนเหตุผลที่ผมเลือกเส้นทางแบบที่ 1 ก็เพราะว่าข้อจำกัดด้านตารางเวลา การอบรมและการสอบ CFP® นั้นจะมีตารางเวลากำหนดอยู่เป็นช่วงเวลา ไม่ได้เปิดให้สอบตลอดเวลา (ปีละ 3 – 5 ครั้ง และแต่ฉบับ) ซึ่งการแยกสอบ CFP® กับ IC License มีประโยชน์และข้อดีตรงที่หากเราสอบไม่ผ่านฉบับไหนเราก็ไปสอบใหม่ได้เรื่อยๆ (IC License เปิดสอบทุกวัน) แต่เดินทางเยอะหน่อย

อย่าลืมว่าข้อสอบบางหมวดวิชามีบังคับผ่าน 70% ไม่ใช่เอาคะแนนรวมให้ผ่านอย่างเดียว เพราะฉะนั้นสอบไม่ผ่านส่วนไหนเขาก็ปัดตกเป็นสอบไม่ผ่านทั้งฉบับ มันจะท้อใจเอาง่ายๆครับ ฮ่าๆ ค่อยๆไปทีละส่วนมันดีกว่าสำหรับผมโดยส่วนตัว แต่ใครอยากจะรวบตึงทีเดียวก็ไม่ว่ากันครับ เอาที่เราสะดวกและสบายใจ

🔸ผมอบรมหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® ที่ https://www.thaipfa.co.th/

🔸ผมอบรมและสมัครสอบหลักสูตร IC License ที่ https://www.ati-asco.org/index.php

🔸สมัครสอบหลักสูตรนักวางแผนการเงิน CFP® ได้ที่สมาคมนักวางแผนการเงินไทย https://www.tfpa.or.th/

🚫ผมไม่มีส่วนได้ส่วนเสีย และไม่ได้รับผลประโยชน์ตอบแทนอื่นใดจากทั้งสถาบันอบรม หรือองค์กรใดๆทั้งสิ้นนะครับ เป็นเพจด้านการลงทุนผู้โดดเดี่ยวเดียวดายมาโดยตลอด ไม่ได้ทำงานในองค์กรใดๆ ไม่ได้คาดหวังและไม่ได้รับสิ่งตอบแทนใดๆ เพียงแค่อยากแบ่งปันประสบการณ์ในเส้นทางนี้สำหรับผู้ที่สนใจเท่านั้นครับ สถาบันมีอีกหลายแห่งมากมาย เลือกเอาตามที่ถูกจริตและสบายใจนะครับผม ไม่จำเป็นต้องเหมือนกัน

สุดท้ายนี้ ‘Introverted investor’ สามารถตีเนียนเชียร์หุ้นได้อย่างถูกต้องตามกฎหมายแล้วครับ ฮ่าๆ ขอให้มีความสุขกับการลงทุน ในทุกๆวันนะครับ 🙂

โฆษณา

ดาวน์โหลดแอปพลิเคชัน

📌อยากมีใบอนุญาต ‘ผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner)’ หรือ ‘IP License’ ต้องทำอย่างไรบ้าง?☝️

ดาวน์โหลดแอปพลิเคชัน